Guides pour les conseillers en gestion de patrimoine
Ce que disent les textes sur les documents que vous produisez pour chaque client, et comment les tenir sans y passer vos soirées.
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Rapport d'adéquation : contenu, exemple et rapport périodique
Qui doit le remettre, quand, ce qu'il doit contenir (MIF 2, DDA, CIF), une trame d'exemple et les règles du rapport périodique.
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KYC du CGP : fiche client, LCB-FT et profil investisseur
Les deux KYC à tenir pour chaque client, ce que dit la réglementation, le contenu d'une fiche KYC complète et sa mise à jour.
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MIF 2 pour le CGP : questionnaire MiFID, profil de risque et adéquation
Ce que doit contenir le questionnaire MiFID, comment établir le profil de risque, adéquation ou caractère approprié.